Seit dem 1. Januar 2016 gelten für Versicherungen aufgrund der Solvency-II-Richtlinie neue Eigenkapitalanforderungen. Die Solvency-II-Richtlinie legt unter anderem neue Anforderungen für ein quantitatives Meldewesen an die Aufsicht fest. Versicherungsunternehmen gehören zu den größten institutionellen Anlegergruppen in Investmentfonds, so dass die Neuregelungen des Versicherungsaufsichtsrechts auch die Investmentwirtschaft betreffen. Mit der regelmäßigen Übermittlung der Fondsportfoliodaten an die nationalen Aufsichten werden die rechtlichen Anforderungen der Solvency-II-Berichterstattung zu den Fondsbestandteilen (Look-Through) erfüllt.
Investiert eine Versicherung in Investmentfonds von Dritten, so erwartet die Versicherung von der jeweiligen Verwaltungsgesellschaft die Fondsbestandteile regelmäßig im TPT4.0 Format an die Versicherung zu liefern. Kann die Verwaltungsgesellschaft dieser Lieferung nicht nachkommen, so wird die Versicherung, um den eigenen Aufwand zu minimieren, von Investitionen in diese Fonds absehen. Das entwickelte EU-Fondsdatenblatt (Tripartite Template – TPT4.0) dient dem Datenaustausch zwischen Kapitalverwaltungsgesellschaften und Versicherungsunternehmen über die Zusammensetzung der Portfolios von Investmentvermögen.
“Unsere Kunden bei den Kapitalverwaltungsgesellschaften haben mitunter hohen manuellen Aufwand dieser Meldung nachzukommen”, erläutert Thomas Gotta von der vv.de Finanzdatensysteme GmbH. “Wir haben daher einen Prototyp entwickelt, welcher aus unterschiedlichen Bestandsdateien von Portfoliomanagement- oder Kernbankensystemen das einheitliche TPT4.0 Meldeformat erzeugt.”
Die beschriebene Lösung kann sowohl mit manuellen Eingaben als auch über eine automatisierte Belieferung der erforderlichen Daten betrieben werden. Eine Anbindung an externe Datenquellen (z.B.
Firds Daten der esma) zur Anreicherung von Stammdaten ist aktuell
in der Umsetzung. Institute aus der Investmentwirtschaft und professionellen Vermögensverwaltung, welche der Meldepflicht gegenüber ihren der Solvency II unterliegenden institutionellen Anlegern
nachkommen müssen, erhalten Informationen über die Lösung direkt bei dem Hersteller.
https://www.openpr.de/news/1042296/vv-de-entwickelt-Prototyp-zur-bermittlung-von-Fondsportfoliodaten-gemaess-Solvency-II-im-TPT-4-0-Format.html
vv.de Finanzdatensysteme GmbH
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