Investment Compliance

Wir übersetzen die fachlichen Anforderungen der Compliance-Abteilung in die konkrete Konfiguration der jeweiligen spezialisierten Systeme. Neben der technischen Abbildung kümmern wir uns auch um Test und Dokumentation.

Fachliche Expertise:

Compliance

  • Tagesgeschäft eines Compliance-Officers (Grenzprüfung Pre/Post-Trade, Marktgerechtigkeit, Abstimmung mit Verwarstellen, KVGs, Portfolio-Management)
  • Analyse der Auswirkung auf Investment-Compliance  von allgemeinen, besonderen Vertragsbedingungen unter Berücksichtigung der aktuellen Regelungen des KAGB, der DerivateV sowie der Depotbankrundschreiben
  • Analyse der Anlagerichtlinien unterschiedlichster Formate (z.B. Freitext von Investment-Consultants, Vorgaben der Master-KVG, individuelleTemplates)
  • Prozessbeschreibung, -Dokumentation
  • Tests (Code-Review, Konsistenzprüfungen, Pre/Post-Trade Prüfungen)

Technische Expertise:

Implentierung und Tests von Regeln in den Systemen :

Konkrete Beispiele finden Sie in der Projekthistorie. Gerne nennen wir Ihnen auf Rückfrage auch persönliche Referenzkontakte.